2022年12月30广发银行被罚3400+
广发银行被罚3400万+
1.违反人民币反假有关规定；
2.违反人民币管理规定；
3.占压财政存款或者资金；
4.违反国库管理其他规定；
5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
6.未按规定履行客户身份识别义务；
7.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
9.与身份不明的客户进行交易。夏金（时任广发银行股份有限公司信用卡中心电营管理部总经理）、顾佳伟[时任广发银行股份有限公司信用卡中心电营管理部副总经理（主持工作）]、苏荣华（时任广发银行股份有限公司信用卡中心决策管理部征信合作初级主任）、刘艾珊（时任广发银行股份有限公司信用卡中心决策管理部数据合作初级专家）对广发银行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定违法违规行为负有责任；分别被罚7.5万元。李珩（时任广发银行股份有限公司信用卡中心合规总监）对广发银行未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易违法违规行为负有责任：罚款9万元。李怀根（时任广发银行股份有限公司研发中心总经理）对广发银行未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告违法违规行为负有责任：罚款8万元。黄惠亮（时任广发银行股份有限公司运营及流程管理部总经理）、罗佳（时任广发银行股份有限公司公司银行部总经理）对广发银行未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易违法违规行为负有责任：分别罚款4.5万元和2万元。洪文健（时任广发银行股份有限公司法律与合规部总经理）、秦莹（时任广发银行股份有限公司反洗钱中心主任）对广发银行未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告违法违规行为负有责任：分别罚款7万元。蔡粤屏（时任广发银行股份有限公司零售信贷部总经理）、张华（时任广发银行股份有限公司财富及私人银行部总经理）对广发银行未按规定履行客户身份识别义务违法违规行为负有责任：分别罚款1万元。
申请办理注意事项：
1、下单时请务必确保办卡人、收件人姓名一致，身份证号码、手机号码正确，切勿写大致范围，勿填菜鸟驿站，否则无法配送
2、手机卡仅限本人领取认证激活，禁止转售、帮助他人代替实名制等违法犯罪行为
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