2022年12月30招商银行被罚3400+
一、招商银行被罚3400+
1.违反账户管理规定；
2.违反清算管理规定；
3.违反特约商户实名制管理规定；
4.违反支付机构备付金管理规定；
5.违反人民币反假有关规定；
6.占压财政存款或者资金；
7.违反国库科目设置和使用规定；
8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
9.未按规定履行客户身份识别义务；
10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
11.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；
12.违反个人金融信息保护规定；
13.违反金融营销宣传管理规定。
行政处罚内容：警告，没收违法所得5.692641万元，罚款3423.5万元侯伟荣（时任招商银行股份有限公司交易银行部总经理）对招商银行违反清算管理规定；未按规定履行客户身份识别义务违法违规行为负有责任：被人行警告，罚款12.5万元。庄东燕（时任招商银行股份有限公司零售金融总部副总经理）对招商银行违反清算管理规定；违反特约商户实名制管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户违法违规行为负有责任：被人行警告，罚款14.5万元。刘加隆（时任招商银行股份有限公司信用卡中心总经理）对招商银行违反特约商户实名制管理规定；未按规定履行客户身份识别义务违法违规行为负有责任，被人行警告，罚款8.5万元。钟德胜（时任招商银行股份有限公司公司金融总部总裁兼战略客户部总经理）对招商银行违反账户管理规定；未按规定履行客户身份识别义务违法违规行为负有责任，被人行警告，罚款7.5万元。夏样芳（时任招商银行股份有限公司法律合规部总经理）对招商银行违反账户管理规定；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告违法违规行为负有责任，被人行警告，罚款7.5万元。武越（时任招商银行股份有限公司运营管理部总经理）、姜然[时任招商银行股份有限公司首席客户经理（一级）]、陈晨（时任招商银行股份有限公司同业客户部总经理）对招商银行未按规定履行客户身份识别义务违法违规行为负有责任，分别被罚2.5万、2.5万、1万元。唐芳（时任招商银行股份有限公司零售金融总部总经理助理）对招商银行未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户违法违规行为负有责任；罚款2万元。杨法德（时任招商银行股份有限公司公司金融总部总经理）对招商银行与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户违法违规行为负有责任；罚款1万元。
申请办理注意事项：
1、下单时请务必确保办卡人、收件人姓名一致，身份证号码、手机号码正确，切勿写大致范围，勿填菜鸟驿站，否则无法配送
2、手机卡仅限本人领取认证激活，禁止转售、帮助他人代替实名制等违法犯罪行为
3、所有的卡请按照运营商要求首充话费激活，否则流量不到账！
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